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證監(jiān)會新聞發(fā)言人昨日（5月24日）通報了兩起發(fā)生在淘寶網、微博公共平臺上的證券違法違規(guī)案件。由于查處及時、措施得當，投資者沒有發(fā)生經濟損失。
發(fā)言人介紹，近期互聯(lián)網上出現(xiàn)了一種新的非法證券活動模式，部分公司利用淘寶網等平臺，擅自向社會公眾轉讓股權。證監(jiān)會對此高度重視，及時啟動了打擊非法證券活動的工作機制，協(xié)調相關單位對此類案件迅速處理。
經查，北京某文化傳播公司在淘寶網上開設“會員卡在線直營店”，公開銷售“憑證登記時會員卡”。2013年1月先后兩次以銷售會員卡附贈股權的方式轉讓其“原始股”。據(jù)統(tǒng)計，其通過淘寶網公開轉讓原始股共161筆，涉及153人，累計獲得轉讓款18萬余元。幾乎與此同時，另有一家公司在微博上聲稱將通過淘寶網募集資金，組成私募股權投資基金。
《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經營證券業(yè)務有關問題的通知》規(guī)定，“嚴禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票”。
發(fā)言人說，上述公司行為已違反該項規(guī)定。查明情況后，證監(jiān)會立即約談該文化傳播公司負責人，告知其行為涉嫌擅自發(fā)行股票，要求其立即停止違法行為并及時糾正，責令其按照募資說明承諾的條款主動退還所募集的資金，通過互聯(lián)網對其行為進行公開澄清并消除不良影響。隨后，該公司通過微博公開發(fā)表聲明，稱認識到其募資行為的錯誤性，并將積極組織退款。截至4月底，該公司已將所獲轉讓款全部退還投資者。
對另一家公司的微博“募資”行為，證監(jiān)會及時協(xié)調淘寶網叫停該業(yè)務，直接刪除了相關商家和商品信息，由于處理及時，沒有任何交易成交。
上述兩案處理完成后，淘寶網同時承諾，以后將加強對包含“股權”、“股票”等關鍵字商品的監(jiān)控，禁止該類商品上架銷售。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人說，作為首次出現(xiàn)的利用網絡平臺向社會公眾非法發(fā)行股票的典型案例，上述案件具有一定代表性和示范性，希望投資者提高對網絡非法證券活動的風險防范意識和識別能力，自覺遠離非法證券活動。
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