萬福生科事件繼續(xù)發(fā)酵，證監(jiān)會(huì)擴(kuò)大約談范圍波及原平安證券投行高管。平安證券在長(zhǎng)達(dá)4年多的時(shí)間里，主動(dòng)參與了萬福生科造假上市全程。2012年上半年該公司一募投項(xiàng)目因技改停產(chǎn)，同年中報(bào)并未披露該項(xiàng)目停產(chǎn)情況。“停產(chǎn)”本身是一個(gè)顯而易見的事情，但平安證券卻大有敢撒彌天大謊的氣魄，掩蓋了公司的停產(chǎn)情形。
市場(chǎng)傳聞平安證券或因數(shù)次造假前科，被證監(jiān)會(huì)暫停三個(gè)月保薦資格。平安證券否認(rèn)，稱“目前，我們還在盡力配合證監(jiān)會(huì)的調(diào)查，但到現(xiàn)在為止，還沒有收到證監(jiān)會(huì)出具的相關(guān)函件或通知。”。
平安證券撒彌天大謊 幫萬福生科隱瞞停產(chǎn)情況
據(jù)股市動(dòng)態(tài)分析報(bào)道，從2008年開始到2011年的4年多時(shí)間里，正是萬福生科上市的關(guān)鍵時(shí)期，維系如此長(zhǎng)時(shí)間的造假，同時(shí)騙取上市資格，有沒有可能只是萬福生科單方面所為，而平安證券只是“被動(dòng)”的輔助了公司上市？
至少從目前來看，找不到平安證券非主動(dòng)造假的理由，更多的跡象顯示平安證券在長(zhǎng)達(dá)4年多的時(shí)間里，事實(shí)上是主動(dòng)的參與了公司的造假上市全程。萬福生科“出事”后的公告顯示，2012年上半年該公司募投項(xiàng)目循環(huán)經(jīng)濟(jì)型稻米精深加工生產(chǎn)線項(xiàng)目上半年因技改停產(chǎn)，其中普米生產(chǎn)線累計(jì)停產(chǎn)123天，精米生產(chǎn)線累計(jì)停產(chǎn)81天，而淀粉糖生產(chǎn)線累計(jì)停產(chǎn)68天。同時(shí)，2012年中報(bào)中，萬福生科其并未披露該項(xiàng)目停產(chǎn)情況。
“停產(chǎn)”本身是一個(gè)顯而易見的事情，但平安證券卻大有敢撒彌天大謊的氣魄。在平安證券的上述跟蹤報(bào)告中，在“募集資金項(xiàng)目的進(jìn)展情況表”項(xiàng)下，吳文浩、何濤對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)型稻米精深加工生產(chǎn)線技改項(xiàng)目進(jìn)展情況進(jìn)行的說明為“募投項(xiàng)目進(jìn)展均為正常狀態(tài)”，掩蓋了公司的停產(chǎn)情形。
用“專業(yè)判斷能力欠缺”根本無法解釋平安證券的這一行為，更本質(zhì)的原因則集中在平安證券的職業(yè)操守方面。事實(shí)上，這也解釋了平安證券為何在萬福生科造假上市的整個(gè)過程中進(jìn)行了“持續(xù)督導(dǎo)”卻仍得出了萬福生科財(cái)務(wù)獨(dú)立、財(cái)務(wù)狀況公允的結(jié)論。
深陷“研報(bào)門” 深圳證監(jiān)局認(rèn)定平安證券三宗罪
據(jù)股市動(dòng)態(tài)分析報(bào)道，2011年在市場(chǎng)上曾掀起軒然大波的平安證券發(fā)布鼓吹海欣股份的研究報(bào)告，致使海欣股份股價(jià)短時(shí)間內(nèi)暴漲，另一方面平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“平安資管”)卻在大宗交易市場(chǎng)頻繁對(duì)倒買賣一事，經(jīng)過兩年的調(diào)查取證，目前已有定論。
深圳證監(jiān)局認(rèn)定平安證券發(fā)布的研究報(bào)告至少存在不謹(jǐn)慎、不客觀；撰寫過程受到平安資管干涉和影響等三個(gè)方面的問題。深圳證監(jiān)局要求平安證券增加對(duì)發(fā)布研究報(bào)告的合規(guī)檢查并處分有關(guān)責(zé)任人，并要求平安證券于月底前落實(shí)具體方案。
事實(shí)上，自2009年起，隨著骨干員工的陸續(xù)跳槽，平安證券研究所已逐步走向衰落，而此次深圳證監(jiān)局對(duì)“研報(bào)門”的蓋棺定論，恰好再次反映出平安證券研究能力的不足和獨(dú)立性的缺失，這對(duì)目前已經(jīng)風(fēng)雨飄搖、負(fù)面滿天飛的平安證券而言，猶如雪上加霜。
否認(rèn)保薦資格被停三個(gè)月 激進(jìn)模式讓平安證券自食惡果
據(jù)理財(cái)周報(bào)報(bào)道，近日，一則關(guān)于平安證券或因數(shù)次造假前科，被證監(jiān)會(huì)暫停三個(gè)月保薦資格的傳聞引發(fā)市場(chǎng)巨大關(guān)注。平安證券否認(rèn)了這一說法。“目前，我們還在盡力配合證監(jiān)會(huì)的調(diào)查，但到現(xiàn)在為止，還沒有收到證監(jiān)會(huì)出具的相關(guān)函件或通知。”平安證券回應(yīng)稱。
而多名知情人士告訴記者，證監(jiān)會(huì)在立案調(diào)查萬福生科過程中，對(duì)薛榮年、曾年生等目前轉(zhuǎn)投華林證券的前核心高管進(jìn)行過問話。
4月3日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)，對(duì)萬福生科立案調(diào)查，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查已經(jīng)基本結(jié)束。
平安證券曾盛極一時(shí)。“平安模式”以狼性、高效著稱，一度令業(yè)內(nèi)側(cè)目。“原投行管理團(tuán)隊(duì)在帶動(dòng)平安證券投行業(yè)務(wù)的快速發(fā)展方面作出了貢獻(xiàn)。但在過度追求行業(yè)第一的目標(biāo)導(dǎo)向驅(qū)使下，激進(jìn)的管理風(fēng)格顯現(xiàn)弊端。”平安內(nèi)部人士如此評(píng)價(jià)，“過于注重項(xiàng)目數(shù)量和經(jīng)濟(jì)收益，埋下比較大的風(fēng)險(xiǎn)隱患。”
激進(jìn)的投行模式，也讓平安證券付出了巨大代價(jià)，并隨后進(jìn)行傷筋動(dòng)骨的改革。三分之二投行人員離職，儲(chǔ)備客戶大范圍流失。據(jù)平安證券統(tǒng)計(jì)，加上主動(dòng)放棄的項(xiàng)目，其流失和清理的客戶多達(dá)150多家，付出了十億計(jì)的巨大代價(jià)。