為推動(dòng)證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，拓展證券公司托管基礎(chǔ)功能，證監(jiān)會(huì)昨日（3月15日）發(fā)布《證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)試行規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。這意味著證券公司托管業(yè)務(wù)有望全面擴(kuò)張。
　　征求意見(jiàn)稿以列舉的方式，明確了托管資產(chǎn)的范圍：包括但不限于有限責(zé)任公司股權(quán)、股份有限公司股票、合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額、債券及其他債權(quán)、證券投資基金及其他信托財(cái)產(chǎn)、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品、貴金屬以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。同時(shí)，征求意見(jiàn)稿規(guī)定，“法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理的證券登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)，不適用本規(guī)定”。
　　征求意見(jiàn)稿明確，證券公司開(kāi)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，依法取得資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資格，同時(shí)規(guī)定“已經(jīng)取得基金托管資格的證券公司，可以依法開(kāi)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，無(wú)需另行取得資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資格”。征求意見(jiàn)稿明確了證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的審批程序和申請(qǐng)材料目錄，并規(guī)定審核期限為受理之日起20個(gè)工作日。
　　對(duì)于資格條件，征求意見(jiàn)稿規(guī)定，取得托管業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：一是具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)；二是最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)不低于10億元，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合有關(guān)規(guī)定；三是設(shè)立專(zhuān)門(mén)的業(yè)務(wù)部門(mén)，并與其他業(yè)務(wù)部門(mén)保持獨(dú)立，具有相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的證券從業(yè)人員不少于5人；四是具有獨(dú)立開(kāi)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的完備、安全、高效的信息技術(shù)系統(tǒng)；五是最近三年不存在重大違法違規(guī)記錄。
　　征求意見(jiàn)稿還對(duì)保障客戶資產(chǎn)安全做了比較詳細(xì)的規(guī)定。一是證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定以及托管協(xié)議的約定提供資產(chǎn)托管服務(wù)，不得擅自處分所托管的資產(chǎn)。二是證券公司應(yīng)當(dāng)為每項(xiàng)托管資產(chǎn)單獨(dú)建賬，保持托管資產(chǎn)的完整與獨(dú)立。三是證券公司應(yīng)當(dāng)為其托管的資產(chǎn)選定具有基金托管資格的商業(yè)銀行作為資金存管銀行，并開(kāi)立托管資金專(zhuān)門(mén)賬戶，用于現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。四是證券公司應(yīng)當(dāng)將托管資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)保管，不得將托管資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，托管資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算資產(chǎn)。五是要求證券公司建立健全并有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度，確保資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)獨(dú)立，切實(shí)防范利益沖突風(fēng)險(xiǎn)。