據(jù)知情人士透露，負(fù)責(zé)調(diào)查銀行業(yè)利率操縱案的監(jiān)管機構(gòu)希望在夏季末前與至少三家大型金融機構(gòu)達成和解。
據(jù)《華爾街日報》報道，目前還不清楚這些公司是否會贊同監(jiān)管機構(gòu)擬定的和解協(xié)議，而且之前與其他銀行達成的協(xié)議在完成之前也一度被推遲。監(jiān)管機構(gòu)迄今為止已與巴克萊集團、蘇格蘭皇家銀行集團和瑞士銀行就利率操縱指控達成了和解，對三家銀行開出的罰單總金額約為25億美元。三家銀行均承認(rèn)，員工曾試圖操縱利率。作為全球范圍調(diào)查的一部分，十多家金融機構(gòu)仍在接受調(diào)查。
據(jù)熟悉調(diào)查情況的人士透露，監(jiān)管機構(gòu)目前正力求與荷蘭的荷蘭合作銀行、英國的萊斯銀行以及毅聯(lián)匯業(yè)集團達成和解協(xié)議。萊斯銀行和毅聯(lián)匯業(yè)尚未與監(jiān)管機構(gòu)展開正式的和解談判。據(jù)一位熟悉調(diào)查情況的人士稱，荷蘭合作銀行可能最早在5月份與監(jiān)管機構(gòu)達成協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容包括支付約6億美元罰金。知情人士還稱，該行尚未與美國商品期貨交易委員會、美國司法部和英國金融服務(wù)管理局展開正式的和解談判。
荷蘭合作銀行周二發(fā)布公告稱，有可能與監(jiān)管機構(gòu)達成和解，但時間和細(xì)節(jié)尚不得而知。據(jù)知情人士稱，荷蘭合作銀行之所以被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，是因為其交易員被指控試圖操縱倫敦銀行同業(yè)拆借利率(Libor)和歐元區(qū)銀行同業(yè)拆息(Euribor)以便讓自己的交易頭寸受益。至于萊斯銀行，目前還不清楚監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查的重點在哪里。據(jù)知情人士稱，萊斯銀行對其在設(shè)定倫敦銀行同業(yè)拆息中扮演的角色進行了檢查，但檢查幾乎沒有找到有關(guān)該行存在不當(dāng)行為的證據(jù)。
毅聯(lián)匯業(yè)可能成為第二批與監(jiān)管機構(gòu)達成利率操縱相關(guān)和解的銀行凸顯出，隨著調(diào)查的推進，所謂的交易經(jīng)紀(jì)商正受到監(jiān)管機構(gòu)越來越多的注意。毅聯(lián)匯業(yè)稱，公司正在接受英國金融服務(wù)管理局的調(diào)查。據(jù)知情人士稱，美國商品期貨交易委員會和美國司法部也在對毅聯(lián)匯業(yè)進行調(diào)查。
路透社文章稱，如果銀行接受和解，需要支付的罰金會大幅減少，因為一旦涉嫌利率操縱的銀行被“定罪”，以歐盟委員會處罰為例，罰金最高達該違規(guī)機構(gòu)全球營業(yè)額10%的罰金，而如果某家銀行被認(rèn)定操縱三種基準(zhǔn)利率，那么罰金會增多至30%。作為全球最重要的基準(zhǔn)利率之一，LIBOR影響著大量互換和期貨合約、大宗商品、衍生品、個人消費貸款、房屋抵押貸款以及其他交易，是一個規(guī)模以萬億美元計算的金融交易市場的基礎(chǔ)，甚至影響著央行對貨幣及經(jīng)濟政策的判斷，其一個基點的變動也會給銀行帶來巨額的利潤或損失。利率操縱丑聞引發(fā)全球投資者和監(jiān)管當(dāng)局的關(guān)注，而當(dāng)前LIBOR形成機制存在的巨大漏洞是導(dǎo)致其易被操縱的制度原因。
英國BBC消息稱，關(guān)鍵是全球機構(gòu)廣泛使用的LIBOR利率設(shè)置方式在英國仍不清晰。美國商品期貨交易委員會主席詹斯勒對此表示：“我們還有很多工作要做，銀行需要的是一個基于事實而非虛造的參考利率�！�