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證監(jiān)會對綠大地欺詐發(fā)行案中介機構(gòu)開出罰單
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2013-02-28 作者：記者 吳黎華/北京報道 來源：經(jīng)濟參考報
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證監(jiān)會27日宣布，擬對云南綠大地欺詐發(fā)行案相關(guān)中介機構(gòu)作出行政處罰，撤銷深圳鵬城會計師事務(wù)所證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，對相關(guān)責(zé)任人終身證券市場禁入，并撤銷相關(guān)保薦代表人保代資格和證券從業(yè)資格。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人說，這將是證監(jiān)會根據(jù)證券法和相關(guān)法律法規(guī)對欺詐發(fā)行案件中介機構(gòu)所做出的最高幅度的處罰和處理。
證監(jiān)會認定，由于聯(lián)合證券未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)綠大地在招股說明書中編造虛假資產(chǎn)、虛假業(yè)務(wù)收入；四川天澄門律師事務(wù)所在綠大地欺詐發(fā)行上市時未勤勉盡責(zé)，未在法律意見書中說明其工作相關(guān)情況，未對綠大地相關(guān)資產(chǎn)的取得過程進行完整核實；深圳市鵬城會計師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)綠大地為發(fā)行上市所編制的財務(wù)報表編造虛假資產(chǎn)、虛假業(yè)務(wù)收入，從而出具了無保留意見的審計報告，發(fā)表了不恰當(dāng)?shù)膶徲嬕庖姟?BR> 近期，證監(jiān)會擬對聯(lián)合證券、天澄門、深圳鵬城行政處罰，撤銷深圳鵬城證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，擬對相關(guān)責(zé)任人員行政處罰和終身證券市場禁入，撤銷相關(guān)保薦代表人保薦代表人資格和證券從業(yè)資格。目前，證監(jiān)會正在履行行政處罰告知程序。
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