證券公司新設(shè)分公司、證券營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)擬放開，由券商自主決定。昨日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（征求意見稿）》（下稱《規(guī)定》），并向社會(huì)公開征求意見。該《規(guī)定》取消了對(duì)券商設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的數(shù)量和區(qū)域限制，凡是符合設(shè)點(diǎn)要求的證券公司均可在全國(guó)范圍內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。
　　《規(guī)定》明確，券商可設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)包括分公司、證券營(yíng)業(yè)部?jī)深悺ＷC監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，分公司指在當(dāng)?shù)赜泄ど痰怯浀姆种�機(jī)構(gòu)，內(nèi)部管理架構(gòu)中的部門或辦公室不在此范圍內(nèi)。
　　按照《規(guī)定》，凡是經(jīng)營(yíng)規(guī)范、具備管理控制能力、不存在重大風(fēng)險(xiǎn)的證券公司，均具備設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的資質(zhì)條件。《規(guī)定》還取消了原有對(duì)券商新設(shè)網(wǎng)點(diǎn)的數(shù)量和區(qū)域限制，明確凡是符合設(shè)點(diǎn)要求的證券公司，均可按照業(yè)務(wù)類型、發(fā)展規(guī)劃和管理能力，自行決定分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立數(shù)量、區(qū)域。
　　而新設(shè)的證券公司分支機(jī)構(gòu)，在所經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)上，不能超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍。
　　證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，自2008年證券公司分公司 、證券營(yíng)業(yè)部設(shè)立重新啟動(dòng)后，已累計(jì)批準(zhǔn)設(shè)立證券分公司337家，證券營(yíng)業(yè)部1153家，規(guī)范1063家證券服務(wù)部為證券營(yíng)業(yè)部，清理關(guān)閉84家歷史遺留違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。
　　《規(guī)定》放開券商分支機(jī)構(gòu)新設(shè)的同時(shí)，也一并強(qiáng)化了對(duì)證券公司合規(guī)管理的要求，提出最近2年因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年被采取重大監(jiān)管措施，因與分支機(jī)構(gòu)相關(guān)的活動(dòng)涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關(guān)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的證券公司，不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。
　　2012年8月，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)取消了“證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所” 行政許可事項(xiàng)。據(jù)此，《規(guī)定》明確，證券公司分支機(jī)構(gòu)在同一城市變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)關(guān)閉原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，并在新營(yíng)業(yè)場(chǎng)所開業(yè)后5個(gè)工作日內(nèi)，向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)備。
　　另外，《規(guī)定》還要求證券公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，證券公司授權(quán)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)以及證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)確保符合相關(guān)業(yè)務(wù)集中運(yùn)營(yíng)、集中操作的規(guī)定，將分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)納入信息隔離墻制度管控范圍。
　　《規(guī)定》還明確了證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)、撤銷分支機(jī)構(gòu)等的實(shí)施流程。明確了證券公司設(shè)立、收購(gòu)、撤銷證券公司分支機(jī)構(gòu)的具體流程安排和申請(qǐng)材料清單。分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局將負(fù)責(zé)對(duì)證券公司分支機(jī)構(gòu)實(shí)施日常監(jiān)管。
　　此外，證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，一些業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)范當(dāng)中明確規(guī)定相關(guān)業(yè)務(wù)流程需要在券商母公司完成的，仍須遵循業(yè)務(wù)規(guī)定，如資產(chǎn)管理產(chǎn)品的創(chuàng)設(shè)等。
　　對(duì)于記者提出“是否會(huì)放開證券公司的設(shè)立”的問題，這位負(fù)責(zé)人表示“正在研究”。