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美2012年證券業(yè)自律監(jiān)管成效顯著
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2013-01-09 作者：王宗凱 陽建 來源：新華網(wǎng)
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美國(guó)金融監(jiān)管局８日發(fā)布報(bào)告說，這家美國(guó)證券業(yè)自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)２０１２年在識(shí)別欺詐行為、跨市場(chǎng)監(jiān)管和增加市場(chǎng)透明度方面成績(jī)顯著，對(duì)美國(guó)政府的金融監(jiān)管工作起到了有效的補(bǔ)充作用。
報(bào)告說，美國(guó)金融監(jiān)管局２０１２年發(fā)起１５４１項(xiàng)紀(jì)律檢查行動(dòng)，比２０１１年增加５３起，累計(jì)罰款超過６８００萬美元，收繳不當(dāng)?shù)美常矗埃叭f美元，從證券業(yè)清除３０家企業(yè)，禁止２９４人從事證券行業(yè)，注銷５４９個(gè)證券經(jīng)紀(jì)人的從業(yè)資格。
美國(guó)金融監(jiān)管局的自律監(jiān)管范圍涵蓋多種復(fù)雜證券產(chǎn)品和各種金融機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)２０１２年曾對(duì)花旗銀行、摩根士丹利、瑞士銀行和富國(guó)銀行等大型金融企業(yè)處以７３０萬美元罰款，收繳１８０萬美元不當(dāng)?shù)美?BR>
美國(guó)金融監(jiān)管局董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官理查德·凱徹姆認(rèn)為，該機(jī)構(gòu)為投資者鑄就了證券業(yè)監(jiān)管的第一道防線，保護(hù)投資者和金融市場(chǎng)不受欺詐行為損害是其核心職責(zé)。
美國(guó)證券業(yè)監(jiān)管主要由兩家機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，一是政府性質(zhì)的美國(guó)證券交易委員會(huì)，二是非政府性質(zhì)的美國(guó)金融監(jiān)管局。２０１２年，美國(guó)金融監(jiān)管局向美國(guó)證交會(huì)等執(zhí)法機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)交了６９２件涉及潛在金融欺詐行為的案件，其中３４７件與內(nèi)幕交易有關(guān)，有力補(bǔ)充了政府對(duì)證券行業(yè)的監(jiān)管工作。
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