中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日召開(kāi)新聞通氣會(huì)，通報(bào)了近期查處的6起證券市場(chǎng)違法違規(guī)案件，其中包括證監(jiān)會(huì)近年來(lái)查處的首起操縱債券市場(chǎng)案，以及三起操縱證券市場(chǎng)案，和兩起未按規(guī)定披露超比例持股信息案件。
首起債券市場(chǎng)操縱案件獲查處
證監(jiān)會(huì)20日通報(bào)，陳玉璟債券市場(chǎng)操縱案，并對(duì)此案作出行政處罰決定。這是我國(guó)首起債券市場(chǎng)操縱案。
根據(jù)通報(bào)，證監(jiān)會(huì)于2011年12月根據(jù)上海證券交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線(xiàn)索對(duì)陳玉璟債券市場(chǎng)操縱案立案調(diào)查。經(jīng)查，陳玉璟通過(guò)控制本人及其親屬的4個(gè)證券賬戶(hù)，操縱相關(guān)債券交易價(jià)格。
2011年7月19日14：59后，陳玉璟以91．90元交易某只債券2手，致使該債券收盤(pán)價(jià)為91．90元，跌幅5．27％。2011年7月21日14：59后，陳玉璟以104．97元至110元交易該債券11手，致使該債券收盤(pán)價(jià)為103．31元，漲幅8．75％。
此外，陳玉璟還用相似的手法于2011年7月19日、2011年8月22日至8月24日以及2011年9月2日操縱多只債券交易價(jià)格。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，陳玉璟的上述行為違反了證券法的有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成了操縱證券交易價(jià)格的行為。證監(jiān)會(huì)決定，依法對(duì)陳玉璟處以20萬(wàn)元罰款。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人指出，本案是首起債券市場(chǎng)操縱案，在本案中，陳玉璟利用自己控制的多個(gè)證券賬戶(hù)在收盤(pán)前1分鐘操縱債券價(jià)格并以此來(lái)獲利，造成債券價(jià)格大幅偏離其價(jià)值，嚴(yán)重影響了債券市場(chǎng)的價(jià)格形成機(jī)制，侵害了投資者的合法權(quán)益。
該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，債券市場(chǎng)是證券市場(chǎng)的有機(jī)組成部分，促進(jìn)債券市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展是證監(jiān)會(huì)的重要職責(zé)。對(duì)于債券市場(chǎng)的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)一直予以密切監(jiān)控和堅(jiān)決打擊，希望債券市場(chǎng)參與者以本案警示自身，嚴(yán)格按照法律法規(guī)進(jìn)行投資和交易，不要以身試法。
三起操縱股價(jià)案告破 最高被罰1.68億元
證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人昨日還就王國(guó)斌操縱證券市場(chǎng)案、唐建平操縱證券市場(chǎng)案、周武秀操縱證券市場(chǎng)案的查處情況，對(duì)媒體進(jìn)行了通報(bào)。這三個(gè)案件均來(lái)源于交易所監(jiān)控線(xiàn)索，上述三人因操縱證券市場(chǎng)，分別被證監(jiān)會(huì)處以30萬(wàn)元、1.68億余元、100萬(wàn)元的罰款。
其中，2011年1月，證監(jiān)會(huì)對(duì)“徐某某”等賬戶(hù)涉嫌操縱陜西航天動(dòng)力高科技股份有限公司（下稱(chēng)“航天動(dòng)力”）股價(jià)行為立案稽查。
經(jīng)查，唐建平通過(guò)控制“徐某某”等19個(gè)證券賬戶(hù)在2010年4月2日至7月28日連續(xù)交易“航天動(dòng)力”股票，在自己實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易該股票，交易量較大且占市場(chǎng)成交量比例較高，致使“航天動(dòng)力”股票價(jià)格從2010年4月1日的14.09元（收盤(pán)價(jià)）上升至2010年7月28日的19.54元；期間最高曾達(dá)20.51元。至12月23日，合計(jì)買(mǎi)賣(mài)股票1.2億余股，違法所得1.68億余元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，唐建平上述行為構(gòu)成《證券法》所述操縱股票價(jià)格行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收唐建平違法所得1.68億余元，并對(duì)唐建平處以1.68億余元罰款。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，本案中，唐建平的行為是一種介于長(zhǎng)線(xiàn)操縱和短線(xiàn)操縱之間的新型操縱行為，違法手段隱蔽，通過(guò)融資和多點(diǎn)布局，造成交易行為真實(shí)、活躍的假象，意圖掩飾操縱股價(jià)的實(shí)質(zhì)。唐建平的操縱行為涉及金額十分巨大，性質(zhì)較為惡劣，應(yīng)受到法律嚴(yán)懲。
王國(guó)斌案和周武秀案則屬于典型的短線(xiàn)操縱案件。去年12月，證監(jiān)會(huì)對(duì)王某某賬戶(hù)涉嫌操縱寧波波導(dǎo)股份有限公司（下稱(chēng)“ST波導(dǎo)”）股票價(jià)格行為立案稽查。
經(jīng)查，2011年4月26日，王國(guó)斌不以實(shí)際成交為目的，利用頻繁申報(bào)和撤銷(xiāo)申報(bào)的手段操縱“ST波導(dǎo)”股票，致使“ST波導(dǎo)”股票價(jià)格漲幅4.01%，振幅達(dá)6.93%，誘導(dǎo)其他投資者買(mǎi)入后，賣(mài)出所持有的“ST波導(dǎo)”股票以圖獲利。但王國(guó)斌操縱“ST波導(dǎo)”股票最終虧損41440.08元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，王國(guó)斌的上述行為，違反了《證券法》關(guān)于禁止操縱股票價(jià)格的規(guī)定，并根據(jù)《證券法》作出對(duì)王國(guó)斌處以30萬(wàn)元罰款的決定。
去年11月，證監(jiān)會(huì)對(duì)周武秀涉嫌操縱市場(chǎng)案立案調(diào)查。
經(jīng)查，2010年1月至4月期間，周武秀通過(guò)其控制的11個(gè)賬戶(hù)，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)“成飛集成”、“眾合機(jī)電”，同時(shí)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)間交易“成飛集成”、“眾合機(jī)電”，頻繁操縱上述兩只股票股價(jià)。
當(dāng)年1月19日至4月2日，周武秀累計(jì)買(mǎi)入“成飛集成”2308.29萬(wàn)股并全部賣(mài)出，其交易量占市場(chǎng)同期“成飛集成”成交量的15.11%，賬面盈利379.51萬(wàn)元。期間“成飛集成”股價(jià)上漲22.93%，偏離大盤(pán)走勢(shì)22.92%。
3月29日至4月30日，周武秀累計(jì)買(mǎi)入“眾合機(jī)電”1549.85萬(wàn)股，賣(mài)出1377.89萬(wàn)股，其交易量占市場(chǎng)同期“眾合機(jī)電”成交量的10.17%，賬面虧損374.2萬(wàn)元。期間“眾合機(jī)電”股價(jià)上漲1.71%，偏離大盤(pán)走勢(shì)7.91%。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，周武秀上述行為構(gòu)成《證券法》所述操縱股票價(jià)格行為，并依據(jù)《證券法》規(guī)定，決定對(duì)周武秀處以100萬(wàn)元罰款。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)對(duì)各類(lèi)操縱行為進(jìn)行密切監(jiān)控，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，必將嚴(yán)肅查處，絕不手軟，以切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)“三公”原則，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
兩起未依規(guī)披露超比例持股案曝光
近日，證監(jiān)會(huì)還先后對(duì)唐園子未按規(guī)定披露超比例持股信息案、上海豐潤(rùn)未按規(guī)定披露超比例持股信息案做出了行政處罰。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹，去年9月，證監(jiān)會(huì)對(duì)“唐園子”等9個(gè)關(guān)聯(lián)賬戶(hù)集中交易廣州海鷗衛(wèi)浴用品股份有限公司（下稱(chēng)“海鷗衛(wèi)浴”）股票，合計(jì)持股比例超過(guò)5%未按規(guī)定披露的行為立案調(diào)查。
經(jīng)查，唐園子通過(guò)其控制的9個(gè)賬戶(hù)于2010年4月至5月間連續(xù)交易了海鷗衛(wèi)浴股票，并于2010年4月14日、15日，持股比例分別達(dá)到6.58%、5.07%，此后未按規(guī)定在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，也未通知上市公司，同時(shí)繼續(xù)買(mǎi)賣(mài)該股票。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定唐園子的行為，違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，并依法決定對(duì)唐園子給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。
去年3月，證監(jiān)會(huì)對(duì)一批關(guān)聯(lián)賬戶(hù)異常交易“京山輕機(jī)”等股票的行為進(jìn)行立案調(diào)查。
經(jīng)查，上海豐潤(rùn)投資顧問(wèn)有限公司（下稱(chēng)“上海豐潤(rùn)”）在使用自身開(kāi)設(shè)的“上海豐潤(rùn)”證券賬戶(hù)交易股票的同時(shí)，通過(guò)簽署“全權(quán)委托管理協(xié)議”的方式，控制了“上海杉業(yè)”、“王慶某”、“王娜某”、“張某某”、“鄭某某”、“陳某某”6個(gè)法人、自然人證券賬戶(hù)的買(mǎi)賣(mài)決策；并通過(guò)發(fā)起設(shè)立兩項(xiàng)信托項(xiàng)目，作為投資顧問(wèn)，控制了相關(guān)信托證券賬戶(hù)的買(mǎi)賣(mài)決策。
上述9個(gè)賬戶(hù)在上海豐潤(rùn)實(shí)際控制期間大量交易“京山輕機(jī)”、“江西長(zhǎng)運(yùn)”、“大連圣亞”、“中科英華”等股票，9賬戶(hù)合計(jì)持有上述4只股票的比例多次達(dá)到法律規(guī)定的信息披露情形，但均未履行報(bào)告和披露義務(wù)。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定其行為違反《證券法》規(guī)定，并構(gòu)成了《證券法》所規(guī)定的“其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息”行為。
監(jiān)管部門(mén)最終依據(jù)《證券法》，對(duì)上海豐潤(rùn)給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任上海豐潤(rùn)董事長(zhǎng)趙海云（對(duì)該違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員）給予警告，并處25萬(wàn)元罰款。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，唐園子案中，唐園子的違法手法較為隱蔽，意圖操縱市場(chǎng)，故意違法的意圖較為明顯。呈現(xiàn)出多點(diǎn)布局、雇人操作的特點(diǎn)。上海豐潤(rùn)案中，從結(jié)果看其為一起超比例持股案，但若未及時(shí)發(fā)現(xiàn)制止，則有可能發(fā)展成為一起多點(diǎn)合謀的市場(chǎng)操縱案，由于證監(jiān)會(huì)的迅速發(fā)現(xiàn)和及時(shí)調(diào)查，使得涉案主體不能進(jìn)行后續(xù)對(duì)倒拉升等操縱動(dòng)作，最終瓦解了其多點(diǎn)合謀的市場(chǎng)操縱計(jì)劃。