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北京時間12月18日早間消息，F(xiàn)acebook
IPO(首次公開招股)首席承銷商摩根士丹利將因為違反證券法規(guī)，向美國馬薩諸塞州監(jiān)管機構(gòu)繳納500萬美元罰款。
馬薩諸塞州證券監(jiān)管機構(gòu)負責(zé)人威廉·加爾文(William
Galvin)周一宣布，摩根士丹利為Facebook提供了不當服務(wù)，教給其如何有選擇地披露敏感財務(wù)信息，促成了華爾街與普通投資者之間“不公平的賽場”。
自從Facebook今年5月上市融資160億美元以來，摩根士丹利便因為在公開發(fā)布報告前，向部分客戶披露修改后的盈利和收入預(yù)期而備受指責(zé)。
這是美國監(jiān)管機構(gòu)首次就此事作出處罰決定。
加爾文稱，F(xiàn)acebook曾經(jīng)私下里將移動收入前景不佳導(dǎo)致的疲軟預(yù)期告知華爾街分析師。摩根士丹利的一位高級銀行家則為Facebook高管提供了培訓(xùn)，教給他們?nèi)绾斡羞x擇地披露這些信息。
摩根士丹利發(fā)言人周一稱，該公司“很高興達成和解”，并將致力于嚴格遵守各種監(jiān)管法規(guī)。但該公司既未否認也未承認不當行為。
華爾街投資銀行曾經(jīng)于2003年就研究報告的發(fā)布方式達成了一份全球性和解，但加爾文卻表示，摩根士丹利違反了這份和解協(xié)議。他于今年10月末以類似的原因?qū)ㄆ煦y行罰款200萬美元。
加爾文在接受媒體采訪時說：“摩根士丹利的行為更過分。我們希望通過這種懲罰引發(fā)市場關(guān)注，并恢復(fù)散戶的投資信心�！�
加爾文還表示，他對Facebook
IPO長達數(shù)月的調(diào)查遠未結(jié)束，他還在調(diào)查其他參與該交易的投資銀行。高盛和摩根大通同樣擔(dān)任了Facebook的承銷商。據(jù)報道，所有承銷商通過Facebook
IPO獲利總額為1.76億美元，約占融資總額的1.1%。
馬薩諸塞州并未在文件中列出摩根士丹利的銀行家姓名，但資料中披露的個人資料顯示，此人應(yīng)該是摩根士丹利首席科技銀行家米阿科爾·格里姆斯(Michael
Grimes)。
馬薩諸塞州稱，這位銀行家?guī)椭幻鸉acebook高管發(fā)布了新信息，然后指導(dǎo)該高管如何與華爾街溝通此事。高爾文表示，這位銀行家曾經(jīng)與Facebook的財務(wù)主管進行過排練，還為其撰寫過很多對白，方便其通過電話與分析師溝通。
在Facebook提交修訂版招股書后，很多華爾街分析師都在Facebook上市前幾天下調(diào)了該公司的增長預(yù)期。Facebook財務(wù)主管隨后迅速致電多名華爾街分析師，為他們提供了更多信息。
加爾文說，按照規(guī)定，這位銀行家不得親自與分析師通電話，所以他盡可能地確保分析師獲得最新的收入數(shù)據(jù)，隨后將其提供給機構(gòu)投資者。
加爾文還表示，這位銀行家曾經(jīng)就如何不讓外界知曉其有選擇地披露信息一事，與公司的多名律師和Facebook
CFO展開了交流。
路透社援引知情人士的話稱，這位銀行家和其他所有涉及此事的摩根士丹利員工仍將繼續(xù)留任。
加爾文稱，散戶沒有獲得任何類似的信息，因此此案表明，機構(gòu)投資者在股市上通常都較散戶擁有更大的優(yōu)勢。
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