“薦而不保”將成為歷史。近日，百隆東方及其保薦人中信證券就因為公司業績變臉，而受到證監會的處罰。記者注意到，最近兩個月內，證監會已連罰10名保代，一舉創下監管紀錄。而有監管記錄的2004年6月以來的八年間，因保薦項目上市后業績大幅下滑未及時進行風險提示而被證監會采取監管措施的保薦人僅為6人。
11月15日，因百隆東方上市后業績大幅下滑，而且在向證監會提交的關于百隆東方會后重大事項的承諾函中未如實說明，亦未在招股過程中作相應的補充說明，由此導致了其保薦人中信證券被證監會出具警示函。而且中信證券的保薦人劉順明、張寧被采取監管措施證監會將在未來3個月內不受理其所負責的推薦項目。
無獨有偶。一個月前，國泰君安保薦人張力、曾建，也因保薦項目珈偉股份上市后業績大幅下滑未及時披露，被采取同樣的監管措施。珈偉股份的發行人律師和申報會計師也被監管機構“談話提醒”。而兩個月前，北京星光、上海冠華IPO的中介機構及其責任人員也分別被采取了監管談話措施、出具警示函的監管措施。
兩個月內連罰10名保代，證監會一舉創下了監管紀錄。
而有資料顯示，自有監管記錄的2004年6月以來的八年間，因保薦項目上市后業績大幅下滑未及時進行風險提示，被證監會采取監管措施的保薦人僅為6人。
而且記者注意到，監管層對百隆東方的處罰涉及到了三個層面：除保薦代表人受罰，保薦機構亦受牽連之外，發行人百隆東方的三名高管董事長楊衛新、董秘潘虹、財務總監鐘征遠也因違反信息披露制度的相關規定被出具警示函。“今年以來的"并罰"增多，表明了監管層的鐵腕治理，也凸顯出證監會整治業績變臉的緊迫性。”某券商投行總副總經理告訴記者，“如果不從IPO源頭扼制發行環節的違規、造假，新股發行制度改革或將無從談起。”
今年3月，證監會出臺《關于進一步加強保薦業務監管有關問題的意見》，進一步強化保薦機構責任。與之前保薦代表人擔負絕大部分責任相比，保薦監管新規把責任范圍擴大到所有項目工作人員，并增強了保薦機構的連帶責任。據《中國經營報》
年內上市新股近四成凈利下滑
Wind數據顯示：截至三季末，今年155家新上市公司中，有60家凈利潤同比出現下降，占比達38%。這60家公司自今年上市以來總計蒸發市值超過880億元，埋伏其中的89.95萬投資者，人均損失近9.8萬元。
“以前說股市一年績優、兩年績差、三年績虧，但現在某些公司剛上市業績就下滑，證監會發審委是否該問責？”投資者對此紛紛詰責。以百隆東方為例，上市發行價13.6元/股，截至11月21日最新股價僅7.93元/股，縮水四成。百隆東方今年4月拿到上市批文，6月登陸A股市場。
然而，百隆東方只是冰山一角。Wind數據顯示：截至今年半年報，有51家今年新上市的公司利潤總額比去年同期下跌，其中，19家公司凈利潤下滑超過20%，超過50%的有6家;到了三季度，凈利潤下滑超過20%的公司增加到了32家，超過50%的有7家。