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渣打集團(tuán)今日傍晚發(fā)出通告，確定集團(tuán)須向紐約州金融局支付3.4億美元民事款項(xiàng)，款項(xiàng)須于9月31日或之前繳交。
渣打集團(tuán)今日披露與紐約局的和解條款詳情，金融局的同意令指出，渣打原須于按紐約州金融局要求進(jìn)行解釋?zhuān)?月14日，渣打與紐約州金融局同意，不經(jīng)正式程序或聆訊下解決此事。
同意令指出，
渣打紐約分行在2001至2007年期間，與代表伊朗人士進(jìn)行2500億美元的交易，涉及的宗數(shù)達(dá)59000宗，這些交易是渣打的自行審查中發(fā)現(xiàn)。渣打是通過(guò)內(nèi)部“修復(fù)”的做法，由美元電匯付款訊息刪除或省略有關(guān)伊朗數(shù)據(jù)，以避免潛在處理延誤。
和款條款指出，渣打?qū)⒂?0日內(nèi)，即10月20日之前，聘用一名金融局可接受，直接向金融局匯報(bào)的駐銀行獨(dú)立監(jiān)察員，對(duì)渣打現(xiàn)行的規(guī)定、政策和程序進(jìn)行檢討，并須指出糾正措施。同意令指，監(jiān)察員的聘用，須于30日內(nèi)提交金融局審批，并于90天內(nèi)，向金融局提交合規(guī)檢討報(bào)告，其后監(jiān)察員又須每個(gè)月向渣打及金融局提交書(shū)面進(jìn)度報(bào)告。此外，渣打又要聘用一名常任反洗錢(qián)核數(shù)師，進(jìn)行審核工作。
據(jù)悉，除匯豐控股和渣打外，多家當(dāng)?shù)劂y行也正被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，包括摩根大通及美國(guó)銀行等。
渣打集團(tuán)股價(jià)在曝出事件后，雖然一度跌至143元，但管理層大派定心丸，又迅速與紐約州金融局和解，上周五在香港收?qǐng)?bào)185.50元，較曝出洗錢(qián)事件時(shí)的低位143元，高29.72%，收復(fù)當(dāng)時(shí)失地。
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