方大炭素曾因定增涉礦而名噪一時，但當時的“操盤者”卻因在“靜默”期違規(guī)交易股票而被監(jiān)管層處罰。在諸多鐵證面前，這些“操盤者”給出的“蒼白”辯解最終未獲認可。由此，監(jiān)管層嚴打內(nèi)幕交易的決心再次彰顯。
　　近日，記者從證監(jiān)會獲悉，在方大炭素定增方案公開披露前，張濤、王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉、黃成仁6名責任人員買賣公司股票，由此構(gòu)成從事內(nèi)幕交易等違規(guī)違法行為。
　　據(jù)證監(jiān)會查實，上述6位責任人員均為方大炭素定增的相關(guān)知情人，張濤時任銀河證券投資銀行總部股票發(fā)行部副經(jīng)理；王東海和魏亮分別時任甘肅弘信會計師事務(wù)有限公司董事長與評估師；崔永杰時任北京海地人礦業(yè)權(quán)評估事務(wù)所評估部總經(jīng)理；高曉卉時任北京海地人房地產(chǎn)評估事務(wù)所評估師；黃成仁時任方大集團財務(wù)總監(jiān)，2007年4月12日兼任方大炭素董事。
　　事情起源于2007年初，當時方大炭素控股股東方大集團決定方大炭素通過定向增發(fā)進行融資。當年4月1日(周日)上午，銀河證券張濤及有關(guān)人員與方大炭素前董秘在北京就上述事項進行了初步接洽，項目前期具體執(zhí)行工作由張濤負責。4月4日，張濤等人又參加了該事項協(xié)調(diào)會，會后項目組向方大炭素提交了定增預(yù)案。隨后，各中介機構(gòu)開始現(xiàn)場工作，一直到8月24日，方大炭素予以公告。
　　回溯股價走勢，4月2日，即初步接洽的第二天，*ST方大(方大炭素更名前)股價開盤不久便直沖漲停，此后兩天也是牢牢封死在漲停板，連續(xù)三天出現(xiàn)異動，公司遂于4月5日停牌，并發(fā)布公告稱，“本公司近期有重要事項有待進一步論證，待相關(guān)信息披露后按規(guī)定復牌。”4月10日，公司復牌后，股價呈現(xiàn)一路上漲，一直持續(xù)到8月24日方大炭素公告。
　　據(jù)證監(jiān)會查實，在此期間(4月1至8月24日)，張濤等6人存在交易方大炭素股票的行為。如2007年4月2日，張濤的妻子王某某賬戶買入8萬股，動用資金48.51萬元，并于4月23日賣出3萬股。上述買賣的交易IP地址均為銀河證券總部辦公用互聯(lián)網(wǎng)IP地址。4月24日，該賬戶再賣出5萬股。上述交易共獲利11.77萬元。
　　不過，在聽證會上，張濤等其中4人提出了書面申辯。以張濤為例，其在書面陳述申辯材料中，對買入方大炭素的原因、資金來源、賬戶實際控制人三大方向進行了“狡辯”，并請了證人作證自己沒有直接買賣股票的操作時間。對此，證監(jiān)會調(diào)取了資金往來記錄、交易記錄、IP地址等予以回應(yīng)。最終，在諸多鐵證面前，張濤等人的“抗辯”被一一駁回。
　　由此，張濤等6人被監(jiān)管層認定為從事內(nèi)幕交易，違反了《證券法》第76條的規(guī)定。同時，由于張濤為證券從業(yè)人員，其利用妻子王某某賬戶還構(gòu)成違規(guī)持有、買賣股票的行為，違反了《證券法》第43條的規(guī)定。
　　基于上違規(guī)違法事實，證監(jiān)會給出了重罰，認定張濤為市場禁入者，5年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔任上市公司董、監(jiān)、高，并沒收違法所得11.77萬元，處以45.31萬元罰款，并責令處理非法持有的股票；對王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉分別處以4萬元罰款；對黃成仁處以3萬元罰款。
　　一個值得注意的細節(jié)是，方大炭素在4月10日復牌時發(fā)布的澄清公告中，已透露出曾就定增事宜進行了咨詢和前期準備等。但證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第75條的規(guī)定，認為方大炭素定增信息于2007年4月1日已開始形成，直至8月24日公告。