《經濟參考網》于6月13日刊發《華西證券違規聘用無從業資格人員　或影響其IPO》,報道了華西證券北京紫竹院路證券營業部存在違規聘用無證券從業資格的人員開展證券營銷業務一事。14日，記者就華西證券紫竹院證券營業部的問題致電北京證監局。“這個事情我們也關注到了，也在核實、調查中，目前還沒有處理意見，等核實后會按相關規定處理。”北京證監局機構監管處相關人士告訴《經濟參考報》記者。
　　據記者了解，證券公司營銷人員在未取得證券從業資格的情況下就開始執業活動，是違反《證券法》和《證券業從業人員資格管理辦法》的嚴重違法違規行為。《證券業從業人員資格管理辦法》明確規定，證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員，應取得從業資格和執業證書；機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。