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中國證監(jiān)會19日通報了4起證券市場違法違規(guī)行為。
九龍山案件是九龍山國旅、RESORT公司、OCEAN公司利用九龍山原控股股東日本松岡株式會社股權轉讓的機會非法獲利，屬于典型的上市公司百分之五以上的股東在限制期內短線交易股票案，九龍山國旅等3家公司在完成受讓九龍山股票后隨即就在6個月內減持所持有股票，數(shù)額巨大，影響惡劣。
證監(jiān)會決定責成九龍山董事會向九龍山國旅追討短線交易所獲收益8443萬余元，向RESORT公司追討獲益的1915萬余美元，向OCEAN公司追討271萬余美元。對三家公司給予警告，并處以10萬元罰款。
岳遠斌內幕交易行為是其從原證券公司下屬馬某處獲悉“三愛富”借殼重組的內幕信息，隨即利用其控制的兩個股票賬戶，低價清倉賣出賬戶內原有股票，同時大量連續(xù)買入“三愛富”42.8萬余股，買入金額392萬元，2009年2月至4月，賣出后虧損62萬余元。證監(jiān)會對岳遠斌處以20萬元罰款及5年市場禁入。
領先集團、光華基金會單位內幕交易行為則是在2009年8月初，中油金鴻天然氣輸送有限公司與吉林領先科技發(fā)展股份有限公司開始重組談判，在內幕信息公開前，領先集團利用天津中潤科技投資有限公司開立的股票賬戶，先后轉入1000萬余元資金交易“領先科技”，非法獲利37.1萬元。
證監(jiān)會決定沒收領先集團違法所得，并處以37萬余元罰款，對直接負責的主管人員李建新、劉建鋼給予警告，并分別處以30萬元罰款，對其他直接負責人員范春明給予警告，并處以20萬元罰款。
光華基金會則是在2009年11月3日成交“領先科技”427326股，4日、5日光華基金會全資子公司光華輝煌(北京)資產管理有限公司股票賬戶買入“領先科技”160000股。2009年12月14日，上述兩賬戶將“領先科技”全部賣出，非法獲利2.14萬元。證監(jiān)會對光華基金會處以5萬元罰款，對責任人員任晉陽、梁范棟給予警告，并分別處以3萬元罰款。
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