2011年，基金整體資產(chǎn)管理規(guī)模縮水12.45%，其中更是有62只基金逼近清盤邊緣。
Wind統(tǒng)計(jì)顯示，截至2011年12月31日，來(lái)自37家基金公司的高達(dá)62只開(kāi)放式基金的資產(chǎn)管理規(guī)模在1億元以下；而2010年末，資產(chǎn)規(guī)模在1億元以下的基金僅有19只。而其中，寶盈中證100、國(guó)聯(lián)安紅利、長(zhǎng)信標(biāo)普100等權(quán)重基金的規(guī)模已經(jīng)低于5000萬(wàn)元的“清盤”紅線。業(yè)內(nèi)人士表示，由于條件“苛刻”，自2001年首只開(kāi)放式基金成立至今，公募基金還沒(méi)有“清盤”案例出現(xiàn)，但投資者需要有所警惕。
所謂清盤紅線，根據(jù)2004年頒布的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第四十四條規(guī)定：“開(kāi)放式基金的基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì);連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明原因和報(bào)送解決方案。”
2011年，基金整體資產(chǎn)管理規(guī)模縮水12.45%，公募基金除貨幣型之外無(wú)一上漲，可以說(shuō)是繼2008年以來(lái)最差的一年。雖然基金的數(shù)量在2011年快速擴(kuò)張，總數(shù)量從2010年底的704只增加到2011年底的914只，為歷年來(lái)發(fā)行數(shù)量最多的一年，增長(zhǎng)幅度超過(guò)29%。但基金管理資產(chǎn)的總規(guī)模在2011年大幅縮水，從2010年底的2.4972萬(wàn)億元下降12.45%至2.1864萬(wàn)億元。“市場(chǎng)行情不佳，基金虧損嚴(yán)重是造成基金管理資產(chǎn)縮水的主要原因。”好買基金研究中心陸慧天表示。
來(lái)自好買基金研究中心的統(tǒng)計(jì)顯示，股票型基金在2011年的跌幅最大，全年下跌25.02%，跑輸大盤3.3個(gè)百分點(diǎn)。雖然股票整體下跌，但其中的結(jié)構(gòu)分化也較為嚴(yán)重，代表大盤股的中證100下跌20.87%，代表小盤股的中證500下跌了33.83%，而大部分股票型基金的重點(diǎn)配置都在中小盤個(gè)股，因此這類基金跌幅都比較大。
從單只基金的管理規(guī)模來(lái)看，在逼近清盤線的62只基金中偏股基金就以30只的數(shù)量占據(jù)了半壁江山。此外，債券型基金13只、貨幣基金3只和QDII基金16只。
Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2011年12月31日，共有30只股票型和混合型基金的規(guī)模小于1億元，且大部分資產(chǎn)規(guī)模在1億元以下的偏股型基金是受累于規(guī)模持續(xù)縮水的老基金。規(guī)模排名后十位的股票及混合型基金分別有，寶盈中證100、國(guó)聯(lián)安紅利、申萬(wàn)菱信盛利配置、天治趨勢(shì)精選、泰信優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)、天弘永定成長(zhǎng)、華泰柏瑞上證中小盤ETF聯(lián)接、金元比聯(lián)核心動(dòng)力、華富策略精選，其管理規(guī)模依次為0.4724億元、0.4825億元、0.5066億元、0.5174億元、0.5755億元、0.5833億元、0.6046億元、0.6204億元、0.6297億元、0.663億元。此外，2011年規(guī)模前三的都是指數(shù)型基金，分別是嘉實(shí)滬深300、華夏上證50ETF、易方達(dá)上證50，管理規(guī)模分別為260億元、209億元和194億元。值得注意的是，國(guó)聯(lián)安紅利和寶盈中證100的管理規(guī)模已經(jīng)跌破5000萬(wàn)的清盤“紅線”。
游走在清盤線邊緣的QDII基金中，長(zhǎng)信標(biāo)普100等權(quán)重的規(guī)模已低于5000萬(wàn)，僅有近4709萬(wàn)。2011年3月30日剛剛成立的長(zhǎng)信標(biāo)普100等權(quán)重目前的累計(jì)單位凈值為0.949元。此外，景順長(zhǎng)城大中華、國(guó)投瑞銀新興市場(chǎng)、長(zhǎng)盛環(huán)球景氣行業(yè)、博時(shí)大中華亞太精選等基金的管理規(guī)模也游走于5000萬(wàn)附近。
規(guī)模低于1億元的13只債券型基金方面，2009年下半年成立的浦銀安盛優(yōu)化收益的規(guī)模最低，為5313萬(wàn)，2008年成立的天治穩(wěn)健雙盈以5674萬(wàn)的規(guī)模緊隨其后。此外，匯豐晉信平穩(wěn)增利、信達(dá)澳銀穩(wěn)定、信誠(chéng)三得益?zhèn)纫参涣邪駟巍?BR> 此外，一些“僵尸基金”的規(guī)模還在不斷減少。比如，三季度末，銀河藍(lán)籌精選縮水率逾33%，其截至12月31日資產(chǎn)凈值規(guī)模僅為0.89億元，而三季度末時(shí)該數(shù)值為1.35億元。
“由于基金的總規(guī)模在縮水，但個(gè)數(shù)不斷增多，因此小基金的個(gè)數(shù)也越來(lái)越多，對(duì)于這些小于1億元的基金來(lái)說(shuō)，面臨一定的清盤風(fēng)險(xiǎn)。”陸慧天指出。但是，業(yè)內(nèi)人士同時(shí)指出，由于基金被清盤處理對(duì)公司整體形象不利，所以發(fā)生清盤的可能性很低，投資者不需要過(guò)分擔(dān)心。基金公司一般都會(huì)采取救急措施，比如尋找短期救場(chǎng)資金幫忙、加大營(yíng)銷力度吸引資金申購(gòu)、或者基金公司動(dòng)用自有資金進(jìn)行申購(gòu)等。
|
凈值低于1億元基金名單 |
| 證券簡(jiǎn)稱 |
基金成立日 |
基金規(guī)模
[單位]億元 |
單位凈值
[交易日期]
2011-12-31
[單位] 元 |
晨星基金類型 |
基金經(jīng)理(現(xiàn)任) |
| 寶盈核心優(yōu)勢(shì) |
2009-03-17 |
0.7495 |
0.6986 |
激進(jìn)配置型基金 |
王瓊 |
| 寶盈貨幣A |
2009-08-05 |
0.8572 |
1 |
貨幣市場(chǎng)基金 |
陳若勁 |
| 寶盈增強(qiáng)收益C |
2008-10-20 |
0.959 |
0.99 |
激進(jìn)債券型基金 |
陳若勁 |
| 寶盈中證100 |
2010-02-08 |
0.4724 |
0.715 |
股票型基金 |
溫勝普,余述勝 |
| 博時(shí)大中華亞太精選 |
2010-07-27 |
0.6585 |
0.801 |
QDII基金 |
張溪岡,楊銳 |
| 長(zhǎng)城穩(wěn)健增利 |
2008-08-27 |
0.7068 |
1.038 |
激進(jìn)債券型基金 |
史彥剛 |
| 長(zhǎng)盛環(huán)球景氣行業(yè) |
2010-05-26 |
0.5487 |
0.807 |
QDII基金 |
吳達(dá) |
| 長(zhǎng)信標(biāo)普100等權(quán)重 |
2011-03-30 |
0.4709 |
0.949 |
QDII基金 |
薛天 |
| 長(zhǎng)信中證央企100 |
2010-03-26 |
0.781 |
0.777 |
股票型基金 |
胡倩 |
| 大摩基礎(chǔ)行業(yè)混合 |
2004-03-26 |
0.6759 |
0.4048 |
標(biāo)準(zhǔn)混合型基金 |
李君 |
| 東方策略成長(zhǎng) |
2008-06-03 |
0.7905 |
1.2537 |
股票型基金 |
于鑫 |
| 東吳貨幣A |
2010-05-11 |
0.8713 |
1 |
貨幣市場(chǎng)基金 |
韋勇 |
| 東吳優(yōu)信穩(wěn)健A |
2008-11-05 |
0.7224 |
0.9575 |
激進(jìn)債券型基金 |
丁蕙 |
| 東吳優(yōu)信穩(wěn)健C |
2009-06-15 |
0.0222 |
0.9484 |
激進(jìn)債券型基金 |
丁蕙 |
| 光大保德信收益C |
2008-10-29 |
0.6134 |
1.002 |
激進(jìn)債券型基金 |
陸欣 |
| 國(guó)富強(qiáng)化收益C |
2008-12-18 |
0.1845 |
1.0004 |
激進(jìn)債券型基金 |
劉怡敏 |
| 國(guó)聯(lián)安安心成長(zhǎng) |
2005-07-13 |
0.6297 |
0.687 |
保守混合型基金 |
黃欣 |
| 國(guó)聯(lián)安紅利 |
2008-10-22 |
0.4825 |
0.773 |
股票型基金 |
傅明笑 |
| 國(guó)聯(lián)安貨幣A |
2011-01-26 |
0.2597 |
1 |
貨幣市場(chǎng)基金 |
馮俊 |
| 國(guó)聯(lián)安貨幣B |
2011-01-26 |
0.9201 |
1 |
貨幣市場(chǎng)基金 |
馮俊 |
| 國(guó)投瑞銀新興市場(chǎng) |
2010-06-10 |
0.5271 |
0.833 |
QDII基金 |
路榮強(qiáng) |
| 海富通大中華精選 |
2011-01-27 |
0.7437 |
0.706 |
QDII基金 |
楊銘 |
| 海富通穩(wěn)健添利C |
2008-10-24 |
0.7699 |
0.988 |
激進(jìn)債券型基金 |
邵佳民 |
| 華安大中華升級(jí) |
2011-05-17 |
0.9066 |
0.798 |
QDII基金 |
翁啟森,蘇圻涵 |
| 華寶興業(yè)成熟市場(chǎng) |
2011-03-15 |
0.8462 |
0.891 |
QDII基金 |
尤柏年 |
| 華寶興業(yè)收益A |
2009-02-17 |
0.4411 |
0.9942 |
激進(jìn)債券型基金 |
華志貴 |
| 華寶興業(yè)收益B |
2009-02-17 |
0.4122 |
0.9827 |
激進(jìn)債券型基金 |
華志貴 |
| 華寶興業(yè)中國(guó)成長(zhǎng) |
2008-05-07 |
0.6593 |
0.851 |
QDII基金 |
周欣 |
| 華富策略精選 |
2008-12-24 |
0.663 |
0.7549 |
激進(jìn)配置型基金 |
崔健 |
| 華富中小板 |
2011-12-09 |
0.78 |
1.01 |
股票型基金 |
郭晨 |
| 華泰柏瑞貨幣A |
2009-05-06 |
0.3792 |
1 |
貨幣市場(chǎng)基金 |
沈濤 |
| 華泰柏瑞上證中小盤ETF聯(lián)接 |
2011-01-26 |
0.6046 |
0.672 |
股票型基金 |
張婭,柳軍 |
| 華泰柏瑞亞洲企業(yè) |
2010-12-02 |
0.7035 |
0.751 |
QDII基金 |
李文杰,黃明仁 |
| 華泰柏瑞增利A |
2006-04-13 |
0.2637 |
1.0462 |
激進(jìn)債券型基金 |
沈濤 |
| 華泰柏瑞增利B |
2007-12-03 |
0.9455 |
1.0329 |
激進(jìn)債券型基金 |
沈濤 |
| 匯豐晉信2026 |
2008-07-23 |
0.9243 |
0.9714 |
股票型基金 |
劉輝 |
| 匯豐晉信貨幣B |
2011-11-02 |
0.3314 |
1 |
貨幣市場(chǎng)基金 |
鐘小婧,李媛媛 |
| 匯豐晉信平穩(wěn)增利A |
2008-12-03 |
0.6349 |
0.9842 |
普通債券型基金 |
鐘小婧 |
| 匯豐晉信平穩(wěn)增利C |
2011-06-07 |
0.0002 |
1.0185 |
普通債券型基金 |
鐘小婧 |
| 匯添富亞澳精選 |
2010-06-25 |
0.7686 |
0.838 |
QDII基金 |
王致人,劉子龍 |
| 匯添富增強(qiáng)收益C |
2009-09-15 |
0.1171 |
0.998 |
普通債券型基金 |
陸文磊 |
| 交銀深證300價(jià)值ETF |
2011-09-22 |
0.9132 |
0.91 |
股票型基金 |
屈樂(lè)偉 |
| 交銀深證300價(jià)值ETF聯(lián)接 |
2011-09-28 |
0.6894 |
0.908 |
股票型基金 |
屈樂(lè)偉 |
| 金鷹中證技術(shù)領(lǐng)先 |
2011-06-01 |
0.983 |
0.7497 |
股票型基金 |
朱丹 |
| 金元比聯(lián)成長(zhǎng)動(dòng)力 |
2008-09-03 |
0.6928 |
0.793 |
標(biāo)準(zhǔn)混合型基金 |
侯斌 |
| 金元比聯(lián)豐利 |
2009-03-23 |
0.9383 |
0.902 |
激進(jìn)債券型基金 |
李飛 |
| 金元比聯(lián)核心動(dòng)力 |
2010-02-11 |
0.6204 |
0.741 |
股票型基金 |
侯斌 |
| 金元比聯(lián)價(jià)值增長(zhǎng) |
2009-09-11 |
0.8107 |
0.79 |
股票型基金 |
潘江 |
| 金元比聯(lián)消費(fèi)主題 |
2010-09-15 |
0.8051 |
0.808 |
股票型基金 |
黃奕,馮志剛 |
| 景順長(zhǎng)城大中華 |
2011-09-22 |
0.5078 |
0.954 |
QDII基金 |
謝天翎 |
| 景順長(zhǎng)城貨幣A |
2003-10-24 |
0.4746 |
1 |
貨幣市場(chǎng)基金 |
毛從容,張繼榮 |
| 農(nóng)銀匯理恒久增利C |
2010-10-25 |
0.0927 |
1.0043 |
激進(jìn)債券型基金 |
陳加榮 |
| 諾安增利A |
2009-05-27 |
0.7012 |
1.044 |
激進(jìn)債券型基金 |
汪洋 |
| 諾安增利B |
2009-09-01 |
0.2072 |
1.031 |
激進(jìn)債券型基金 |
汪洋 |
| 諾德成長(zhǎng)優(yōu)勢(shì) |
2009-09-22 |
0.7115 |
0.879 |
股票型基金 |
胡志偉 |
| 諾德增強(qiáng)收益 |
2009-03-04 |
0.6155 |
0.963 |
激進(jìn)債券型基金 |
趙滔滔,張輝 |
| 諾德主題靈活配置 |
2008-11-05 |
0.8108 |
1.1381 |
激進(jìn)配置型基金 |
王正 |
| 浦銀安盛精致生活 |
2009-06-04 |
0.9081 |
0.807 |
標(biāo)準(zhǔn)混合型基金 |
吳勇 |
| 浦銀安盛優(yōu)化收益A |
2008-12-30 |
0.3873 |
1.019 |
普通債券型基金 |
薛錚 |
| 浦銀安盛優(yōu)化收益C |
2009-09-22 |
0.144 |
1.01 |
普通債券型基金 |
薛錚 |
| 上投摩根純債A |
2009-06-24 |
0.647 |
1.033 |
普通債券型基金 |
王亞南 |
| 上投摩根純債B |
2009-06-24 |
0.9167 |
1.022 |
普通債券型基金 |
王亞南 |
| 上投摩根新興市場(chǎng) |
2011-01-30 |
0.744 |
0.792 |
QDII基金 |
王邦祺 |
| 申萬(wàn)菱信盛利配置 |
2004-11-29 |
0.5066 |
0.9644 |
保守混合型基金 |
古平 |
| 申萬(wàn)菱信添益寶A |
2008-12-04 |
0.6083 |
1.016 |
激進(jìn)債券型基金 |
周鳴 |
| 泰達(dá)宏利貨幣 |
2005-11-10 |
0.8757 |
1 |
貨幣市場(chǎng)基金 |
胡振倉(cāng) |
| 泰達(dá)宏利集利A |
2008-09-26 |
0.2402 |
0.9929 |
激進(jìn)債券型基金 |
沈毅 |
| 泰達(dá)宏利集利C |
2008-09-26 |
0.4033 |
0.9777 |
激進(jìn)債券型基金 |
沈毅 |
| 泰達(dá)宏利全球新格局 |
2011-07-20 |
0.773 |
0.979 |
QDII基金 |
王詠輝 |
| 泰信優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng) |
2008-06-25 |
0.5755 |
0.83 |
標(biāo)準(zhǔn)混合型基金 |
朱志權(quán) |
| 泰信增強(qiáng)收益C |
2009-07-29 |
0.2425 |
0.9647 |
激進(jìn)債券型基金 |
何俊春 |
| 泰信中證200 |
2011-06-09 |
0.9585 |
0.705 |
股票型基金 |
劉毅,陳大慶 |
| 天弘深證成指 |
2010-08-12 |
0.7637 |
0.703 |
股票型基金 |
徐正國(guó) |
| 天弘永定成長(zhǎng) |
2008-12-02 |
0.5833 |
0.7805 |
股票型基金 |
徐正國(guó) |
| 天弘永利債券B |
2008-04-18 |
0.0738 |
0.9945 |
普通債券型基金 |
陳鋼 |
| 天治趨勢(shì)精選 |
2009-07-15 |
0.5174 |
0.915 |
激進(jìn)配置型基金 |
吳戰(zhàn)峰 |
| 天治天得利貨幣 |
2006-07-05 |
0.7915 |
1 |
貨幣市場(chǎng)基金 |
秦娟 |
| 天治穩(wěn)健雙盈 |
2008-11-05 |
0.5673 |
0.9434 |
激進(jìn)債券型基金 |
秦娟 |
| 萬(wàn)家雙引擎 |
2008-06-27 |
0.6935 |
0.848 |
標(biāo)準(zhǔn)混合型基金 |
吳印 |
| 萬(wàn)家穩(wěn)健增利C |
2009-08-12 |
0.5271 |
1.0198 |
激進(jìn)債券型基金 |
鄒昱 |
| 信誠(chéng)金磚四國(guó) |
2010-12-17 |
0.7066 |
0.792 |
QDII基金 |
劉儒明 |
| 信誠(chéng)經(jīng)典優(yōu)債B |
2009-03-11 |
0.3472 |
0.978 |
激進(jìn)債券型基金 |
李仆,王旭巍 |
| 信誠(chéng)三得益?zhèn)疉 |
2008-09-27 |
0.3815 |
0.965 |
激進(jìn)債券型基金 |
王國(guó)強(qiáng) |
| 信誠(chéng)三得益?zhèn)疊 |
2008-09-27 |
0.2727 |
0.958 |
激進(jìn)債券型基金 |
王國(guó)強(qiáng) |
| 信達(dá)澳銀穩(wěn)定A |
2009-04-08 |
0.2835 |
1.054 |
激進(jìn)債券型基金 |
孔學(xué)峰,昌志華 |
| 信達(dá)澳銀穩(wěn)定B |
2009-04-08 |
0.3678 |
1.041 |
激進(jìn)債券型基金 |
昌志華,孔學(xué)峰 |
| 易方達(dá)亞洲精選 |
2010-01-21 |
0.9893 |
0.772 |
QDII基金 |
管宇,李弋,張小剛 |
| 益民多利債券 |
2008-05-21 |
0.7726 |
1.0022 |
激進(jìn)債券型基金 |
李勇鋼 |
| 益民貨幣 |
2006-07-17 |
0.7916 |
1 |
貨幣市場(chǎng)基金 |
李勇鋼 |
| 銀河藍(lán)籌精選 |
2010-07-16 |
0.8949 |
0.829 |
股票型基金 |
徐小勇 |
| 銀河銀信添利A |
2008-05-23 |
0.6789 |
0.9814 |
激進(jìn)債券型基金 |
韓晶 |
| 銀華全球核心優(yōu)選 |
2008-05-26 |
0.8727 |
0.82 |
QDII基金 |
周毅,樂(lè)育濤 |
| 中海藍(lán)籌配置 |
2008-12-03 |
0.7384 |
0.8067 |
標(biāo)準(zhǔn)混合型基金 |
許定晴 |
| 中海消費(fèi)主題精選 |
2011-11-09 |
0.8328 |
0.998 |
股票型基金 |
駱澤斌 |
| 中歐穩(wěn)健收益A |
2009-04-24 |
0.8227 |
1.0175 |
激進(jìn)債券型基金 |
賴海英 |
| 中歐新藍(lán)籌 |
2008-07-25 |
0.935 |
0.8384 |
激進(jìn)配置型基金 |
周蔚文 |