打著所謂“民間股神”、“散戶教頭”等幌子進(jìn)行非法證券投資咨詢活動往往具有很強(qiáng)的煽動力和蠱惑性。殷保華、劉銳等5人非法證券投資咨詢案即采用了這一方式。證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人日前介紹了該案的查辦情況，因涉案金額較大，涉嫌構(gòu)成非法經(jīng)營罪，此案已經(jīng)人民法院審理并依法做出判決，殷保華獲刑同時被重罰1500萬元。
多種渠道招收學(xué)員 收費(fèi)薦股
2010年9月，證監(jiān)會對武漢信和世紀(jì)投資咨詢有限公司(以下簡稱“武漢信和”)及殷保華等非法證券投資咨詢案進(jìn)行立案調(diào)查，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，殷保華、劉銳、司徒美玉、劉述元、董事卓等5人涉嫌從事非法證券投資咨詢活動。
經(jīng)查，殷保華自2008年以來組織一個10余人的團(tuán)隊，先后在上海、南昌、武漢、深圳、廣州、北京、山東、安徽等地設(shè)立16個工作站，與當(dāng)?shù)夭痪邆渥C券投資咨詢資格的機(jī)構(gòu)或個人合作招收學(xué)員，開展股民培訓(xùn)和投資教育活動；通過在廣播、電視、報紙和網(wǎng)絡(luò)等媒體進(jìn)行宣傳及舉辦公開的證券投資報告會進(jìn)行會議營銷，招收股民參與其舉辦的培訓(xùn)班，在收取費(fèi)用后推薦股票、進(jìn)行非法證券投資咨詢活動；通過建立天贏網(wǎng)及在第一財經(jīng)網(wǎng)開設(shè)殷保華專欄，以“老殷解盤”形式分析大市，推薦板塊及個股，通過薦股方式收取會員費(fèi)，招收會員1000余人。此外，還通過開發(fā)制作及出售“選股軟件”牟利。
殷保華非法經(jīng)營額835.89萬元，個人非法獲利375.15萬元；司徒美玉非法營銷額800.89萬元，個人非法獲利40萬元；董事卓非法營銷額810.89萬元，個人非法獲利10萬元。
劉銳于2010年3月成立武漢信和，在不具備證券投資咨詢資格情況下，招聘員工20余人，通過電話、報刊、網(wǎng)站及QQ群等形式進(jìn)行宣傳，以免費(fèi)聽課、推薦股票等為誘餌騙取股民聽課，從中招收學(xué)員。股民繳費(fèi)成為學(xué)員后，通過舉辦培訓(xùn)班、發(fā)送手機(jī)信息、建立學(xué)員QQ群交流等方式進(jìn)行股市大盤走勢分析、推薦股票個股及板塊、股票買入點(diǎn)及賣出點(diǎn)等非法證券投資咨詢活動。
劉銳非法營業(yè)額126.14萬元，個人非法獲利58.14萬元；劉述元非法經(jīng)營額53.64萬元，個人非法獲利12萬元。
證監(jiān)會依法于2010年10月將此案移送公安機(jī)關(guān)。2011年11月24日，湖北省通城縣人民法院就本案作出一審判決，判決5名被告犯非法經(jīng)營罪，分別對其判處1年零6個月到3年不等的有期徒刑，沒收10萬元至335.15萬元不等的非法所得，并處罰金20萬元至1500萬元不等。
其中，殷保華被判有期徒刑3年，緩刑5年，沒收非法所得335.15萬元，并處罰金1500萬元；劉銳被判有期徒刑2年零6個月，緩刑4年，沒收非法所得58.14萬元，并處罰金250萬元。
提高警惕 防止自身利益受損
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，本案中5名當(dāng)事人及其所成立的公司在不具備證券投資咨詢資格的情況下，以盈利為目的，擅自從事證券投資咨詢活動，屬于典型的非法證券投資咨詢行為。
殷保華等人打著所謂“民間股神”、“散戶教頭”等幌子，通過電視、報刊、網(wǎng)絡(luò)等媒體公開造勢，以投資報告會、股民培訓(xùn)班、銷售薦股軟件等形式開展非法證券投資咨詢活動，極具欺騙性，已經(jīng)成為不法分子侵害投資者利益、牟取暴利的一種新形式。
對于各種形式的非法證券活動，證監(jiān)會始終保持高壓態(tài)勢，不斷加大執(zhí)法力度，并將涉嫌犯罪的堅決移送公安、司法機(jī)關(guān)處理。
該負(fù)責(zé)人提醒廣大投資者，對于當(dāng)前社會上各種投資報告會、股民培訓(xùn)班、薦股軟件等，投資者要提高警惕，加強(qiáng)防范。
類似殷保華這種未經(jīng)批準(zhǔn)舉辦的投資報告會，其性質(zhì)往往是通過報告會吹噓自己的所謂技術(shù)、業(yè)績，誘使參加報告會的投資者繳費(fèi)成為會員，騙取錢財；同時要警惕薦股軟件陷阱，當(dāng)前一些薦股軟件銷售機(jī)構(gòu)在廣告和營銷中，往往會進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳，或直接作出薦股業(yè)績承諾，或以提供后續(xù)薦股服務(wù)為誘餌，誘使投資者購買。無論是什么樣的薦股軟件，都是依靠歷史數(shù)據(jù)和一定的公式來篩選推薦股票，并不能準(zhǔn)確判斷股票未來的走勢，只能對投資者決策起到輔助作用。
