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據(jù)英國《金融時報》27日報道，美國監(jiān)管機構近日已向標準普爾提出警告，稱可能對這家評級機構提起民事訴訟，因該機構涉嫌在2007年對一種債務抵押證券(CDO)作出了寬松評級，令有問題的CDO在2008年引起金融海嘯。
標普公司的母公司麥格勞-希爾承認，已于9月22日收到美國證券交易委員會(SEC)發(fā)出的“韋爾斯通知”，涉及標準普爾對名為Delphinus CDO 2007-1的16億美元CDO的評級。英國《金融時報》的文章稱，這份通知標志著，SEC首次尋求就CDO的評級對評級機構提起訴訟。CDO是先將債務打包、再根據(jù)不同的風險和回報率進行切分的金融工具。該批證券由日本瑞穗金融集團旗下的瑞穗國際包銷。
據(jù)介紹，作為民事訴訟的預先通知，“韋爾斯通知”是美國SEC經(jīng)詳細調(diào)查后，認為有關機構或個別人士的行徑涉及違反條例，通知有關機構或個人就有關指控提出辯解，有機會最終不作起訴。香港《經(jīng)濟日報》的文章稱，SEC或考慮要求標普賠款、沒收違規(guī)所得費用或采取其他懲處措施。英國《金融時報》亦指出，SEC可能尋求對標普罰款。另有分析人士表示，很明顯SEC已經(jīng)確認標普在次貸評級中存在一些問題，如果SEC推進案子，標普可能會努力進行和解，并且可能改變自己的評級操作。
知情人士透露，SEC正在調(diào)查標準普爾在對Delphinus CDO 2007-1給出高質(zhì)量評級時，對房地產(chǎn)市場有哪些了解以及該機構是否誤導了購買此產(chǎn)品的投資者。麥格勞-希爾稱，標普一直與SEC保持合作，并且愿意在此次的調(diào)查問題上繼續(xù)合作。
由于曾對多種與抵押貸款相關的證券給出AAA的最高安全評級，而其中不少在幾個月后就遭遇降級，并在房地產(chǎn)泡沫破裂之后出現(xiàn)違約，評級機構紛紛受到調(diào)查。
此外，標準普爾還因為8月做出的降低美國債務評級的決定而受到SEC的嚴密調(diào)查。此前，標普公司將美國的長期主權債務發(fā)行人評級由此前的“AAA”下調(diào)至“AA”，這導致紐約股市8月8日全線重挫，其中道瓊斯指數(shù)暴跌5.5%。
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