中國證監(jiān)會15日公告，華泰聯(lián)合證券保薦代表人谷建華、杜衛(wèi)民和中國建銀投資證券保薦代表人李光增、趙淵，因為在保薦過程中存在問題，分別被證監(jiān)會采取監(jiān)管談話的措施和予以警示。
證監(jiān)會公告稱，經(jīng)查，華泰聯(lián)合證券保薦代表人谷建華、杜衛(wèi)民在保薦福建騰新食品股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市項目中，對發(fā)行人董事的誠信和處罰情況，未盡到勤勉盡責(zé)的核查義務(wù)，所推薦的該項目申請不符合法定證券發(fā)行條件。上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第58號)第二十四條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條的規(guī)定，中國證監(jiān)會于2011年4月8日決定對谷建華、杜衛(wèi)民采取監(jiān)管談話的措施。
證監(jiān)會公告，經(jīng)查，中國建銀投資證券保薦代表人李光增、趙淵在保薦寧波建工股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市申請過程中，存在對發(fā)行人控股股東的子公司涉及訴訟事項核查不充分的問題。上述行為違反了《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號——招股說明書》(證監(jiān)發(fā)行字[2006]5號)第一百一十八條的規(guī)定。按照《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》(證監(jiān)會令第32號)第六十七條的規(guī)定，中國證監(jiān)會于2011年6月13日決定對李光增、趙淵予以警示。