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詳查*ST申龍重組方股東證監會盯上“借殼”突擊入股

2011-07-06 　　作者：徐銳　　來源：上海證券報

    證監會對于海潤光伏股東背景的從嚴審查，從一個側面顯示出監管部門對突擊入股行為的重點核查范圍已從IPO公司逐步延伸至擬借殼上市企業。
    作為海潤光伏借殼上市的資本運作平臺，*ST申龍近日披露，中國證監會今年5月就公司資產重組事宜下達了一次反饋意見，要求公司在30個工作日內就相關問題向證監會提交書面回復意見。而監管部門要求*ST申龍需對外披露的兩個問題則均與海潤光伏借殼前的突擊入股行為有關。
    據了解，*ST申龍去年3月與海潤光伏簽署資產重組意向協議，后者擬通過換股吸收合并的方式實現借殼上市。不過，就在該協議簽署前后，多家機構及自然人以較低價格對海潤光伏實施了數次突擊入股。回查*ST申龍此前公布的重組方案，盡管海潤光伏已就歷次增資、股權轉讓行為予以了簡要介紹，但并不能滿足日趨嚴厲的監管政策要求。在證監會本次的反饋意見中，即要求*ST申龍提供吳艇艇、姜慶堂等13位自然人股東(均通過突擊入股方式增資海潤光伏)近5年的工作履歷，并詳細說明上述人員進入海潤光伏工作的時點和原因。與此相對比，*ST申龍原方案中僅簡要披露了相關人士近5年內職業及職務等。
    證監會對于上述自然人突擊入股的從嚴審查，不僅在于需提供詳細的股東背景，其同時還要求*ST申龍說明突擊入股海潤光伏的11位自然人股東從九潤管業處受讓股權的理由及定價依據，且是否存在為減免股權轉讓征稅而低價轉讓和代他人持有股份的情況。而在*ST申龍對上述問題進行答復后，相關律師、獨立財務顧問還需進行專項核查并發表明確意見。
    事實上，針對廣受外界爭議的突擊入股問題，證監會此前在相關保薦代表人培訓會上已作出明確表態，即發行人在提交的上市申報稿中，對突擊入股必須做出詳細披露，突擊入股的時間越短，披露的信息也必須越詳細。如今，從證監會給予*ST申龍的反饋意見可以看出，相較于IPO審核中的突擊入股行為，借殼上市過程中的突擊入股未來也將成為監管部門的關注重點。而這也與證監會此前強調的“借殼上市將執行首次公開發行(IPO)趨同標準”相吻合。

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