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詳查*ST申龍重組方股東 證監(jiān)會盯上“借殼”突擊入股
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2011-07-06 作者：徐銳 來源：上海證券報(bào)
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證監(jiān)會對于海潤光伏股東背景的從嚴(yán)審查，從一個側(cè)面顯示出監(jiān)管部門對突擊入股行為的重點(diǎn)核查范圍已從IPO公司逐步延伸至擬借殼上市企業(yè)。
作為海潤光伏借殼上市的資本運(yùn)作平臺，*ST申龍近日披露，中國證監(jiān)會今年5月就公司資產(chǎn)重組事宜下達(dá)了一次反饋意見，要求公司在30個工作日內(nèi)就相關(guān)問題向證監(jiān)會提交書面回復(fù)意見。而監(jiān)管部門要求*ST申龍需對外披露的兩個問題則均與海潤光伏借殼前的突擊入股行為有關(guān)。
據(jù)了解，*ST申龍去年3月與海潤光伏簽署資產(chǎn)重組意向協(xié)議，后者擬通過換股吸收合并的方式實(shí)現(xiàn)借殼上市。不過，就在該協(xié)議簽署前后，多家機(jī)構(gòu)及自然人以較低價格對海潤光伏實(shí)施了數(shù)次突擊入股。回查*ST申龍此前公布的重組方案，盡管海潤光伏已就歷次增資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為予以了簡要介紹，但并不能滿足日趨嚴(yán)厲的監(jiān)管政策要求。在證監(jiān)會本次的反饋意見中，即要求*ST申龍?zhí)峁﹨峭А⒔獞c堂等13位自然人股東(均通過突擊入股方式增資海潤光伏)近5年的工作履歷，并詳細(xì)說明上述人員進(jìn)入海潤光伏工作的時點(diǎn)和原因。與此相對比，*ST申龍?jiān)桨钢袃H簡要披露了相關(guān)人士近5年內(nèi)職業(yè)及職務(wù)等。
證監(jiān)會對于上述自然人突擊入股的從嚴(yán)審查，不僅在于需提供詳細(xì)的股東背景，其同時還要求*ST申龍說明突擊入股海潤光伏的11位自然人股東從九潤管業(yè)處受讓股權(quán)的理由及定價依據(jù)，且是否存在為減免股權(quán)轉(zhuǎn)讓征稅而低價轉(zhuǎn)讓和代他人持有股份的情況。而在*ST申龍對上述問題進(jìn)行答復(fù)后，相關(guān)律師、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問還需進(jìn)行專項(xiàng)核查并發(fā)表明確意見。
事實(shí)上，針對廣受外界爭議的突擊入股問題，證監(jiān)會此前在相關(guān)保薦代表人培訓(xùn)會上已作出明確表態(tài)，即發(fā)行人在提交的上市申報(bào)稿中，對突擊入股必須做出詳細(xì)披露，突擊入股的時間越短，披露的信息也必須越詳細(xì)。如今，從證監(jiān)會給予*ST申龍的反饋意見可以看出，相較于IPO審核中的突擊入股行為，借殼上市過程中的突擊入股未來也將成為監(jiān)管部門的關(guān)注重點(diǎn)。而這也與證監(jiān)會此前強(qiáng)調(diào)的“借殼上市將執(zhí)行首次公開發(fā)行(IPO)趨同標(biāo)準(zhǔn)”相吻合。
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