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    美證監機構報告:金巖石7年前在美被禁入證券業
    2010-11-30   作者:  來源:每日經濟新聞
     
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        美國證監機構報告顯示,金巖石于2003年和2004年被取消了準入美國證券業的資格
      正當證券業界人士執業誠信問題為人們所詬病之時,一個財經人物的過去鮮為人知的經歷也逐漸浮現。
      從11月25日起,《每日經濟新聞》持續追蹤報道的知名財經人物金巖石被曝因篡改客戶授權交易巨虧,而受到美國老中醫跨洋追債一事,在國內財經界引發巨大震動。
      上述報道,詳見本報11月25日《美國老中醫跨洋追債 金巖石被曝篡改客戶授權交易》以及11月26日《金巖石回應:是業務員所為不是“欠債”》。
      《每日經濟新聞》記者11月29日從美國金融業監管局網站查閱檔案獲悉,金巖石 (英文名為Jin,YanshiRock)的名字出現在2003年和2004年美國金融業監管局的紀律處分報告上,他分別于2003年和2004年被取消了準入美國證券業的資格。
      《每日經濟新聞》記者查閱到的分別在美國金融業監管局于2003年10月和2004年3月發布的《紀律和其他證券商協會行動》(Disciplinary and Other NASD Actions)顯示,根據相關法律法規,Jin,YanshiRock被名列在了取消準入資格并提起訴訟的名單中。
      其中,2003年10月的報告顯示,“因未能按照NASD(美國證券交易商協會)規章第8210條的要求提供信息,根據NASD規章9544條,對以下人員取消準入資格”,其中,對Jin,YanshiRock的處理從2003年8月5日起生效。
      2004年3月的報告顯示,“因未能按照NASD規章第8210條的要求提供信息,根據NASD規章9544條,對以下人員取消準入資格,提出訴訟。”其中,對Jin,YanshiRock的處理從2004年1月20日起生效。
      就在記者查獲上述資料的同時,老中醫亦向本報表示將回國與金巖石當面對質,事態將如何進展?如果金巖石在國外的從業違規情況屬實,同時金對此事進行了隱瞞,那么是否會影響到其在國金證券的任職?中國證券監管機構是否也會相應做出相關反應?
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