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2010-09-02 作者：皮海洲 來源：經濟參考報
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日前，證監會公布了對沈昌宇股價操縱案及另外三起內幕交易案的查處情況。雖然這幾起案件由于涉及金額較小，并不引人關注，但證監會對“沈昌宇案”的查處無疑是這幾起案件中的一大亮點，是證監會近幾年來對股價操縱案及內幕交易案查處的一次重大進步。
以內幕交易案為例，今年以來證監會已立案調查內幕交易案件31起，其中，7、8兩個月，證監會新立內幕交易案件15起。而在防范與打擊內幕交易措施方面，由證監會牽頭，監察部、公安部、法制辦、國資委參加的內幕交易綜合防控體系建設正在加緊推進；近日上交所還出臺了嚴打內幕交易的七項措施；深交所方面也是在積極構筑綜合防控體系，對內幕交易進行“立體打擊”。
但令人遺憾的是，近年來監管部門對內幕交易與股價操縱等違法違規行為的打擊，總是“雷聲大雨點小”。雖然證監會每年查處的違規違法案件不少，但查處的大多都是一些小魚小蝦。而且，每到最后對違法違規當事人進行處罰時，往往都是“從輕發落”。如對內幕交易行為的處罰，《證券法》條文的規定是“沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款”。但在實際執行的過程中，除了沒收違法所得之外，在罰款的尺度上，往往就是按一倍或略高于一倍來執行，從而使得對內幕交易等違法違規行為的查處力度大打折扣。
證監會這一次對“沈昌宇案”的查處是一個很大的進步。雖然“沈昌宇案”仍然屬于“小案”，但較之于以前的“小案”來說，這次對“沈昌宇案”的處罰力度明顯加大。根據證監會的認定，2007年8月31日到9月4日，沈昌宇利用其控制的“金小紅”、“沈浩平”、“徐菊仙”等3個證券賬戶對深深房A股進行了股價操縱，獲利40.26萬元。2008年5月14日至20日，沈昌宇利用其控制的“金順法”、“徐菊仙”、“沈浩平”等三個賬戶又對ST秦嶺進行了股價操縱，并從中獲利144.76萬元。為此，證監會對沈昌宇操縱證券市場行為作出處罰，悉數沒收其操縱深深房A、ST秦嶺兩只股票價格的非法所得185.03萬元，同時對其處以三倍于違法所得的罰款計555.09萬元。證監會對“沈昌宇案”作出三倍于違法所得的處罰，這在證監會近年的執法中是罰款倍數最高的一次，是一個重大進步。
所以，證監會對“沈昌宇案”的查處是值得肯定的。
當然，證監會對“沈昌宇案”作出的三倍處罰并不是最高處罰，最高處罰還可以達到五倍，并追究刑事責任。所以，筆者希望監管部門能夠以“沈昌宇案”為起點，將重拳砸向證券市場的各種違法違規行為，以凈化中國股市的投資環境。
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