|
高盛“欺詐門”又添新料。高盛9日被一家澳大利亞公司起訴，被控告其美化推銷垃圾債券致客戶巨虧。但高盛反駁稱，此項訴訟沒有法律依據，原告的實際目的是想轉嫁損失。
與此同時，美國證交會也對高盛的另一涉嫌違規產品發起調查，高盛涉嫌在賣出該產品后再對其做空，使得投資者受損而自身獲益。
澳大利亞對沖基金公司Basis Capital旗下一支基金9日起訴高盛，指控其虛報投資產品價值，從而加速了該基金在2007年的倒閉，該公司還尋求高盛支付10億美元的懲罰性損害賠償。
路透社報道，澳大利亞對沖基金Basis Yield Alpha Fund的律師恩里克·路易斯表示，公司正向高盛索賠其在名為“Timberwolf”的債務抵押債券(CDO)產品上所蒙受的5600萬美元損失。Basis控告稱，高盛的銷售和交易人員在明知這種CDO產品市場可能很快崩潰的情況下，還向其兜售。2007年6月，Basis以7800萬美元購買了兩種面值為1億美元的該種產品。Timberwolf目前已經是聲名狼藉，在近期美國國會一次聽證會上引來許多關注。
高盛向《經濟參考報》發出針對此案澄清函稱，此案是“Basis企圖將其投資損失轉嫁到高盛頭上”。在進行Timberwolf交易時，Basis明確申明自己不會依賴高盛，而且這一決策也包含在Basis所簽署的協議之中。Basis以其認為有吸引力的市場價位進行投資。這些價位明顯低于相關證券的面值，而且與同期購買相同Timberwolf證券的其他投資者支付的價格相當。Basis現在為彌補其損失提出了虛假的指控，聲稱自己在交易和市場狀況等方面受到誤導。高盛表示，值得注意的一個重要事實是，高盛也持有大量Timberwolf的敞口并因而損失了數億美元，“我們認為此項訴訟沒有法律依據”。
高盛新增的麻煩不僅來自感到受欺詐的客戶，也來自監管當局。不過相比因高盛拖累而損失的公司，美國證交會(SEC)行動顯得謹慎很多，SEC對高盛新的涉嫌違規產品開展調查，尚未提起訴訟。
據《金融時報》10日披露，SEC已經加大了對高盛一宗復雜抵押貸款交易的調查力度。據知情人士表示，最近幾周，證交會一直在收集有關高盛發行的總額20億美元的債務抵押債券(CDO)Hudson Mezzanine的信息。在美國參議院4月份對高盛高管長達11小時的盤問中，這筆交易正是當時的重點。
對Hudson Mezzanine的調查，是對華爾街銀行CDO業務更廣泛調查的一部分。知情人士表示，調查還處于初期階段，還不確定它是否會導致SEC對高盛提出其它訴訟。不過該交易并沒有包含在證交會4月份對該行提起的民事欺詐指控中。高盛于2006年末創設并出售了Hudson Mezzanine，其中包含了來自其自身資產負債表的住房抵押貸款證券。
在參議院調查挖出的一份內部電郵中，一名高盛雇員寫道，Hudson Mezzanine的一名潛在投資者“非常聰明，不會購買這種垃圾”。
內部文件顯示，高盛對Hudson Mezzanine進行了“做空”操作，為這筆CDO購買了全值保險。不到18個月過后，美國房市泡沫開始破裂，Hudson Mezzanine的信用評級直線下降至垃圾級，導致投資者虧損嚴重，而高盛卻獲得了保險賠付。
法律專家表示，對Hudson Mezzanine的調查，可能會集中在高盛是否對投資者進行了充分的披露。在一份營銷文件中，高盛表示，它的利益與投資者“一致”，因為它將會購買該CDO的份額。在一份法律免責聲明中，高盛也表示，它將針對該證券購買保險，但沒有明確說明購買多少。參議員卡爾·萊文是國會負責調查華爾街投行在危機期間行為的小組委會員的主席。在聽證會中質詢高盛高管時，他曾多次抓住那封雇員郵件中提到的“垃圾”一詞大做文章。
|