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| 2008-01-29 作者:朱周良 來源:上海證券報 |
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東亞銀行主席李國寶
資料圖 | 一度轟動一時的道瓊斯并購內幕交易案可能即將告一段落。據英國《金融時報》報道，前道瓊斯公司董事、東亞銀行主席李國寶已與美國證券交易委員會（SEC）達成臨時協議，將支付超過800萬美元，了結美國當局對其卷入內幕交易的調查。
早在去年8月初，《金融時報》就曾報道稱，李國寶已與SEC達成了超過800萬美元的和解協議，但此后卻一直沒有下文。記者昨日致電東亞銀行香港傳訊部求證此事，但電話一直無人應答。報道引述熟悉內情人士的話稱，李國寶既未承認也未否認存在過錯行為。而去年7月在接到SEC調查通知時，李國寶曾明確表示，自己“沒有違反任何法律，并否認美國證監會工作人員對我做出的一切表面指控。”
不過，目前雙方的協商仍在繼續，在SEC的五位決策成員最終批準和解方案前，有關細節仍可能發生變化。
據稱，SEC已搜集了大量翔實的證據，證明李國寶可能與去年5月1日道瓊斯并購案宣布前該公司股票的異常交易有染。當時，默多克的新聞集團宣布將以每股60美元的價格收購道瓊斯公司，后者的股價當日飆升55％。
去年5月初，SEC在美國曼哈頓聯邦地方法院起訴一對香港夫婦———王勤競及其妻梁家安，指控他們利用有關購的內幕消息購買了415000股道瓊斯股票，相當于同期道瓊斯全部股票成交量的3％，從中牟取巨額非法獲利，據稱高達810萬美元。SEC已要求法院凍結王氏夫婦總資產已達2300萬美元的股票賬戶，同時要求他們交出810萬美元的非法所得，承擔相關民事罰款。
知情人士稱，之所以此次SEC與李國寶的和解金額是800萬美元，就是依據王氏夫婦非法獲利的金額計算出來的。
由于時任道瓊斯董事的李國寶與被告之一梁家安的父親、香港商人梁啟雄有業務和社交往來，后者正是王氏夫婦用于購買道瓊斯股票巨額資金的提供者，當局據此懷疑，李國寶可能在這一過程中涉嫌泄密。
去年7月19日，李國寶證實已收到SEC發出的所謂“韋爾斯通知”，也就是提起訴訟前的最后一步，其中披露SEC正考慮對李國寶提出一項民事訴訟，狀告其違反了美國證券法。不過，李國寶對SEC的所有指控都給予了否認。
由于SEC執意禁止李國寶再出任任何美國上市公司的董事，雙方圍繞和解的協商一度停滯。在道瓊斯并入新聞集團之后，李國寶已不再是該公司的董事，但他本人堅決反對SEC的禁令。如果雙方最終未能達成和解，SEC可能正式向李國寶提起民事訴訟。 |
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