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| 2008-01-29 作者:朱周良 來源:上海證券報 |
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東亞銀行主席李國寶
資料圖 | 一度轟動一時的道瓊斯并購內(nèi)幕交易案可能即將告一段落。據(jù)英國《金融時報》報道，前道瓊斯公司董事、東亞銀行主席李國寶已與美國證券交易委員會（SEC）達成臨時協(xié)議，將支付超過800萬美元，了結(jié)美國當(dāng)局對其卷入內(nèi)幕交易的調(diào)查。
早在去年8月初，《金融時報》就曾報道稱，李國寶已與SEC達成了超過800萬美元的和解協(xié)議，但此后卻一直沒有下文。記者昨日致電東亞銀行香港傳訊部求證此事，但電話一直無人應(yīng)答。報道引述熟悉內(nèi)情人士的話稱，李國寶既未承認(rèn)也未否認(rèn)存在過錯行為。而去年7月在接到SEC調(diào)查通知時，李國寶曾明確表示，自己“沒有違反任何法律，并否認(rèn)美國證監(jiān)會工作人員對我做出的一切表面指控。”
不過，目前雙方的協(xié)商仍在繼續(xù)，在SEC的五位決策成員最終批準(zhǔn)和解方案前，有關(guān)細節(jié)仍可能發(fā)生變化。
據(jù)稱，SEC已搜集了大量翔實的證據(jù)，證明李國寶可能與去年5月1日道瓊斯并購案宣布前該公司股票的異常交易有染。當(dāng)時，默多克的新聞集團宣布將以每股60美元的價格收購道瓊斯公司，后者的股價當(dāng)日飆升55％。
去年5月初，SEC在美國曼哈頓聯(lián)邦地方法院起訴一對香港夫婦———王勤競及其妻梁家安，指控他們利用有關(guān)購的內(nèi)幕消息購買了415000股道瓊斯股票，相當(dāng)于同期道瓊斯全部股票成交量的3％，從中牟取巨額非法獲利，據(jù)稱高達810萬美元。SEC已要求法院凍結(jié)王氏夫婦總資產(chǎn)已達2300萬美元的股票賬戶，同時要求他們交出810萬美元的非法所得，承擔(dān)相關(guān)民事罰款。
知情人士稱，之所以此次SEC與李國寶的和解金額是800萬美元，就是依據(jù)王氏夫婦非法獲利的金額計算出來的。
由于時任道瓊斯董事的李國寶與被告之一梁家安的父親、香港商人梁啟雄有業(yè)務(wù)和社交往來，后者正是王氏夫婦用于購買道瓊斯股票巨額資金的提供者，當(dāng)局據(jù)此懷疑，李國寶可能在這一過程中涉嫌泄密。
去年7月19日，李國寶證實已收到SEC發(fā)出的所謂“韋爾斯通知”，也就是提起訴訟前的最后一步，其中披露SEC正考慮對李國寶提出一項民事訴訟，狀告其違反了美國證券法。不過，李國寶對SEC的所有指控都給予了否認(rèn)。
由于SEC執(zhí)意禁止李國寶再出任任何美國上市公司的董事，雙方圍繞和解的協(xié)商一度停滯。在道瓊斯并入新聞集團之后，李國寶已不再是該公司的董事，但他本人堅決反對SEC的禁令。如果雙方最終未能達成和解，SEC可能正式向李國寶提起民事訴訟。 |
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